Escándalo de comerciante pícaro UBS 2011
A principios de septiembre de 2011, el banco suizo UBS anunció que había perdido más de 2 mil millones de dólares, como resultado de las operaciones no autorizadas realizadas por Kweku Adoboli, director del equipo Global Synthetic Equities Trading en Londres.
Según UBS, Adoboli había disfrazado el riesgo de sus operaciones usando posiciones de efectivo de ETF de “liquidación a plazo”.
Según el Financial Times, se sospecha que Adoboli utilizó el hecho de que algunas transacciones de ETF en Europa no se emiten confirmaciones hasta después de que se haya realizado la liquidación. La explotación de este proceso permite que una parte en una transacción reciba el pago de una transacción antes de que la transacción haya sido confirmada.
Si bien los ingresos en efectivo en este esquema no se pueden recuperar simplemente, el vendedor todavía puede mostrar el efectivo en sus libros y posiblemente utilizarlo en otras transacciones. El proceso de orquestación falla en la entrega de transacciones puede ser utilizado en un carrusel de transacciones. A diferencia de los Estados Unidos, no hay datos disponibles sobre el volumen de fallas en las entregas para Europa.
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CNN y World Finance también declararon que algunos bancos han permitido deliberadamente ciertos niveles de fallas en la entrega, como un método de “lidiar con el estrés financiero” para que entre ciclos de contabilidad el valor de los valores vendidos, pero no entregados, así como el El valor del efectivo reservado, pero no recibido, puede reflejarse en los libros.
En octubre de 2011, Sergio Ermotti, el CEO interino de UBS, después de la partida de Grübel, admitió que el sistema informático en UBS había detectado las actividades comerciales no autorizadas de Adoboli de antemano y había emitido una advertencia, pero el banco no había actuado en el advertencia.
Fuente: Escándalo de comerciante pícaro UBS 2011